新版規(guī)則下企業(yè) ISO 45001 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證條件探析
安全生產(chǎn)是企業(yè)發(fā)展的底線，職業(yè)健康安全管理已成為現(xiàn)代企業(yè)治理的核心內(nèi)容。ISO 45001 作為全球通用的職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)防控安全風(fēng)險(xiǎn)、保障員工權(quán)益、提升管理水平提供了權(quán)威框架。隨著 2026 年新版職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則正式實(shí)施，認(rèn)證審核更加嚴(yán)格、合規(guī)要求全面升級(jí)。企業(yè)想要順利通過(guò)認(rèn)證，必須滿足合法資質(zhì)、體系運(yùn)行、安全合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管控等一系列硬性條件。
一、提出認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)具備以下條件：
（1）取得合法主體資格，并處于有效期內(nèi)；
（2）取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可（適用時(shí)），并處于有效期內(nèi)；
（3）已按認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)建立OHSMS，且運(yùn)行滿三個(gè)月；
（4）因獲證組織自身原因被原發(fā)證機(jī)構(gòu)暫停、注銷(xiāo)或撤銷(xiāo)OHSMS 認(rèn)證證書(shū)已滿一年（適用時(shí)）；
（5）原OHSMS 認(rèn)證證書(shū)發(fā)證機(jī)構(gòu)被國(guó)家認(rèn)監(jiān)委撤銷(xiāo)OHSMS 認(rèn)證資質(zhì)已滿三個(gè)月（適用時(shí)）；
（6）當(dāng)前未被行政監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；
（7）當(dāng)前未列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國(guó)”發(fā)布的嚴(yán)重違法失信名單，未被應(yīng)急管理部門(mén)列入安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單;
（8）一年內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故；
注：事故等級(jí)劃分依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》
（9）擬認(rèn)證的OHSMS 范圍所覆蓋的活動(dòng)符合相關(guān)OH&S法律法規(guī)要求，不存在故意的和持續(xù)的違法行為；
（10）其他應(yīng)具備的條件。
【要點(diǎn)與釋義】
1.企業(yè)應(yīng)取得合法主體資格，合法主體資格包括企業(yè)法人、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)，以及機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等。
2.無(wú)合法主體資格的單位（如無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的內(nèi)設(shè)部門(mén)）申請(qǐng)認(rèn)證，應(yīng)以合法主體資格證照上載明的主體作為企業(yè)。企業(yè)申請(qǐng)簽發(fā)子證書(shū)的場(chǎng)所，也應(yīng)取得合法主體資格。
3.法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)行政許可主要包括生產(chǎn)/服務(wù)、經(jīng)營(yíng)許可和與安全健康相關(guān)的許可，許可的項(xiàng)目通常與企業(yè)所處的行業(yè)相關(guān)，如：
（1）生產(chǎn)/服務(wù)、經(jīng)營(yíng)相關(guān)許可：如食品行業(yè)的食品生產(chǎn)許可、食品經(jīng)營(yíng)許可；藥品行業(yè)的藥品生產(chǎn)許可、藥品經(jīng)營(yíng)許可；建筑施工行業(yè)的資質(zhì)（如施工總承包資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)）；?；沸袠I(yè)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸許可；機(jī)械行業(yè)的特種設(shè)備生產(chǎn)單位許可；賓館及餐館行業(yè)的旅館業(yè)特種行業(yè)許可、食品經(jīng)營(yíng)許可；危險(xiǎn)廢物行業(yè)的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可等。
（2）安全健康相關(guān)許可：如建筑施工、礦山、?；沸袠I(yè)的安全生產(chǎn)許可證；供水行業(yè)的飲用水衛(wèi)生許可；賓館及餐館行業(yè)的衛(wèi)生許可；生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用放射性同位素與射線裝置的輻射安全許可等。
許可項(xiàng)目的依據(jù)為國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的現(xiàn)行《法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單》。
4.因獲證組織自身原因，OHSMS 認(rèn)證證書(shū)被暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)滿一年后，原獲證組織方可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括原認(rèn)證機(jī)構(gòu)）重新申請(qǐng)認(rèn)證。OHSMS 認(rèn)證證書(shū)暫停期滿后被撤銷(xiāo)的，按OHSMS認(rèn)證證書(shū)被暫停的日期起算滿一年。OHSMS 認(rèn)證證書(shū)暫停后未辦理恢復(fù)，認(rèn)證證書(shū)有效截止日期后失效的，在其認(rèn)證證書(shū)暫停滿一年后方可向認(rèn)證機(jī)構(gòu)（包括原認(rèn)證機(jī)構(gòu)）重新提出OHSMS認(rèn)證申請(qǐng)。
5.企業(yè)因安全事故被行政監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓后，應(yīng)積極整改違法違規(guī)行為，消除相應(yīng)后果。提出認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)處于正常開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀態(tài)，且在1 年內(nèi)未發(fā)生重大安全事故。
6.企業(yè)被列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”的“嚴(yán)重違法失信名單”、“信用中國(guó)”的“嚴(yán)重失信主體名單”和應(yīng)急管理部的“安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單”，均屬于不具備申請(qǐng)認(rèn)證條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得受理申請(qǐng)。
7.企業(yè)應(yīng)主動(dòng)遵守OHSMS 相關(guān)法律法規(guī)，申請(qǐng)OHSMS 認(rèn)證的范圍內(nèi)的活動(dòng)不得存在故意的和持續(xù)的違法行為，企業(yè)在申請(qǐng)認(rèn)證前應(yīng)開(kāi)展自身的合規(guī)性評(píng)價(jià)，檢查自己是否存在不合規(guī)行為。故意和持續(xù)的違法是指組織主觀意愿和行動(dòng)上的明知故犯和屢教不改。故意和持續(xù)違法以O(shè)H&S 相關(guān)的行政監(jiān)管部門(mén)出具的法律文書(shū)為準(zhǔn)，故意和持續(xù)違法的示例如：
（1）行政監(jiān)管部門(mén)出具的《行政處罰決定書(shū)》中明確注明：企業(yè)屬于故意違法，或企業(yè)未按《責(zé)令整改通知書(shū)》
規(guī)定時(shí)限整改；
（2）針對(duì)同一類(lèi)OH&S 違法問(wèn)題，企業(yè)12 個(gè)月內(nèi)受到兩次（含）以上行政處罰。
二、 企業(yè)需提供以下信息和文件資料：
（1）認(rèn)證申請(qǐng)，包括企業(yè)的名稱(chēng)、地址、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、認(rèn)證范圍內(nèi)人員數(shù)量（包括承包方的人數(shù)）及影響體系有效性的外包過(guò)程；
（2）法律地位的證明文件，當(dāng)OHSMS 覆蓋多個(gè)法律實(shí)體時(shí)，應(yīng)提供每個(gè)法律實(shí)體的法律地位證明文件；
（3）申請(qǐng)認(rèn)證范圍所涉及的OH&S 法律法規(guī)要求的行政許可文件、資質(zhì)證書(shū)等；
（4）組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)；
（5）生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，所識(shí)別的主要危險(xiǎn)源和OH&S 風(fēng)險(xiǎn)，所使用的主要危險(xiǎn)材料以及任何適用的OH&S 法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)；
（6）OHSMS 運(yùn)行滿三個(gè)月的證據(jù)；
（7）一年內(nèi)所發(fā)生的生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病情況及與OH&S相關(guān)的行政處罰以及整改情況（適用時(shí)）；
（8）其他需要提供的文件。
【要點(diǎn)與釋義】
1.生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，包括：工藝流程圖、服務(wù)流程圖，輪班的班次、人數(shù)、各班次的工作內(nèi)容和工作時(shí)間信息，季節(jié)性生產(chǎn)/服務(wù)時(shí)間段信息等。
2.所識(shí)別的主要危險(xiǎn)源和OH&S 風(fēng)險(xiǎn)，所使用的主要危險(xiǎn)材料以及任何適用的OH&S 法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)，可以清單或其他的的形式予以提供。
3.OHSMS 運(yùn)行時(shí)間的認(rèn)定應(yīng)基于多維度證據(jù)，包括但不限于：體系文件發(fā)布實(shí)施時(shí)間、體系文件實(shí)施記錄、內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審記錄、過(guò)程運(yùn)行數(shù)據(jù)等。OHSMS 有效運(yùn)行滿足3 個(gè)月的證據(jù)可以是不同形式，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行確定可接受的證據(jù)形式，但至少需要滿足GB/T 45001/ISO 45001 要求的文件化制度實(shí)施已滿3個(gè)月。
4.企業(yè)在申請(qǐng)日前一年內(nèi)如果發(fā)生了《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中列明的各級(jí)安全事故、《職業(yè)病分類(lèi)和目錄》中列明的職業(yè)病、或與OH&S 相關(guān)的行政處罰，則需要提供發(fā)生上述情況及整改情況的有關(guān)信息。
5.其他所需提供的文件包含企業(yè)滿足《職業(yè)病防治法》、《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)定》等法規(guī)要求的證據(jù)，例如：部分行業(yè)的《職業(yè)病危害因素檢測(cè)報(bào)告》。
總之，ISO 45001 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，既是企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的重要體現(xiàn)，也是提升內(nèi)部管理、防范安全風(fēng)險(xiǎn)、塑造良好社會(huì)形象的關(guān)鍵舉措。在新版認(rèn)證規(guī)則不斷強(qiáng)化合規(guī)性與實(shí)效性的背景下，企業(yè)不僅要滿足基本資質(zhì)、制度建設(shè)、現(xiàn)場(chǎng)管理等硬性條件，更要將體系要求融入日常運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)全員參與、全程管控、持續(xù)改進(jìn)。
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